[HK]天津创业环保股份(01065):海外监管公告 - 天津创业环保集团股份有限公司关於签订募集资金四方监管协议

　　原标题:天津创业环保股份:海外监管公告 - 天津创业环保集团股份有限公司关於签订募集资金四方监管协议的公告

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准天津创业环保集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1122号）核准，天津创业环保集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）获准非公开发行不超过 428,168,529股新股。公司于 2022 年 9月 20日完成向 18名特定投资者以非公开发行股票的方式发行人民币普通股（A 股）143,189,655股，发行价格为5.80元/股，募集资金总额人民币830,499,999.00元，扣除发行费用19,743,434.08元（不含增值税），募集资金净额为人民币810,756,564.92元。上述募集资金已全乐鱼体育主页部到位，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2022 年9月20日出具了《天津创业环保集团股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）募集资金实收情况验资报告》（普华永道中天验字(2022)第0816号）。

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司开设了募集资金专项账户，并与保荐机构、开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金实行专户存储和管理乐鱼体育主页。具体内容详见公司2022年10月19日刊载于《上海证券报》及上海证券交易所网站（）的《关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告》（公告编号：临2022-048）。

　　本公司于2024年12月17日召开了第九届董事会第四十八次会议和第九届监均已审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》,同意公司将“天津市主城区再生水管网连通工程第一批项目”募集资金中的5,300.00万元变更用于“赤壁市陆水工业园污水处理厂及配套管网项目特许经营TOT项目”（以下简称“赤壁陆水项目”），项目实施主体为公司全资子公司赤壁创环水务有限公司。

　　公司于2025年1月14日召开了第九届董事会第五十次会议，审议通过了《关于新设募集资金专户并授权签订四方监管协议事项的议案》，具体详见 2025年 1月 15日于上海证券交易所网站(发布的《创业环保关于新设募集资金专户并授权签订四方监管协议的公告》（公告编号：临2025-006）。

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等规定和公司相关制度及上述董事会决议，2025年2月24日乐鱼体育主页，公司及其募投项目实施主体全资子公司同保荐机构中信证券股份有限公司与中信银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）乐鱼体育主页。上述签署的《四方监管协议》内容乐鱼体育主页与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　公司（以下简称“甲方一”）、全资子公司赤壁创环水务有限公司（以下简称行中信银行股份有限公司天津分行（以下简称“乙方”）及保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“丙方”），签署的四方监管协议主要内容如下： 1、 甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为0065，截至2025年2月24日，专户余额为0.00万元。该专户仅用于甲方二赤壁陆水项目募集资金投向项目的募集资金的存储和使用，不得存放非募集资金或者用作其他用途。存放募集资金的金额为不超过5,300.00万元。

　　2、 在募集资金专户内，按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内的部分资金以符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》规定的现金管理投资产品形式存放。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放账户、存放期限等信息及时通知丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。前述产品归还至募集资金专户并公告后，甲方才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。

　　甲方及乙方应确保上述产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途；同时，乙方应按月（每月10日前）向丙方提供上述产品受限情况（如有）及对乐鱼体育主页应的账户状态，甲方授权乙方可以向丙方提供前述信息。

　　8、 甲方二1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方二及乙方应当在付款后2个工作日内及时以传真/邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

　　9、 丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第16条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。